永赢基金管制有限公司 永赢创业板指数型发起式证券投资基金      更新招募评释书       (2024 年第 1 号)    基金管制东谈主：永赢基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年十一月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)                      紧迫教导    永赢创业板指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】 年【4】月【12】日获中国证券监督管制委员会证监许可【2019】718号文准予注 册召募。本基金的《基金合同》和《招募评释书》已通过中国证监会指定媒介进 行了公开知道。本基金的基金合同于2019年9月10日端庄奏效。    本招募评释书是对原《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募评释书》 的更新，原招募评释书与本招募评释书内容不一致的，以本招募评释书为准。    基金管制东谈主保证本招募评释书的内容真实、准确、好意思满。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、市集远景和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差限制未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募评释书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为创业板指数，编制决策为：    在深圳证券来往所创业板上市来往且得志下列条件的整个A股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）上市时刻逾越6个月，A 股总市值排行位于深圳市集前 1%的股票除 外；    （3）公司最近一年无紧要违章、财务讲述无紧要问题；    （4）公司最近一年筹备无颠倒、无紧要耗费；    （5）覆按期内股价无颠倒波动。    创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证空洞指数野心的全部创业板股 票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一 个来往日纳入指数野心。    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 入围的股票进行排序选出样本股。    最初，野心入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排 序，登科前100名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先登科行业代表性强、盈利记录考究的上市公司股 票看成样本股。    创业板指数给与派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时野心：    样本股：指纳入指数野心范围的股票。    样本股权数：为样本股的开脱流通量，分子项和分母项的权数不异。    开脱流通量：上市公司执行可供来往的流通股数目，它是无尽售条件股份剔 除“合手股比例逾越5%的下列三类股东过火一致行动东谈主所合手有的无尽售条件股份” 后的流通股数目：①国有（法东谈主）股东；②策略投资者；③公司创建者、眷属或 公司高管东谈主员。    开脱流通市值：股票价钱乘以开脱流通量。    分子项：为样本股实时开脱流通市值之和。    分母项：为样本股上一来往日收市开脱流通市值之和。    股票价钱登科：以样本股聚合竞价的开市价野心开市指数，以样本股的实时 成交价野心实时指数，以样本股的收市价野心收市指数。样本股当日无成交的， 取上一来往日收市价。样本股暂停来往的，取最近成交价。    计划标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司-指数 笃定 (cnindex.com.cn)。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证券投 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金、货币市集基金和羼杂型 证券投资基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    本基金细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，已毕与标 的指数发达相一致的恒久投资收益。本基金投资于证券市集及期货市集，基金净 值会因为证券市集及期货市集波动等成分产生波动，投本钱基金可能遭受的风险 包括：证券市集合座环境激发的系统性风险，个别证券特地的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收爽约 激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特地风险，等等。    本基金主要投资于具有考究流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。为更好地已毕投资标的，本基金也可少量投资于非 标的指数成份股过火备选成份股（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上 市的股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资 产支合手证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金 融器具（但须安妥中国证监会的关联章程）。在平素市集环境下本基金的流动性 风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以过火他未能料到的特殊情形下，可能导致基金资产变现不毛或变现对质 券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回 业务、基金不成已毕既定的投资决策等风险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者合手有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或逾越50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），基金管制东谈主使用固有资金、 公司高档管制东谈主员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额达到或逾越基金总份额    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货给与保证金来往轨制，由 于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细小的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 和一般债券不同，资产支合手证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证券， 所面对的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等，由此 可能酿成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或转折成为本基金的风 险。    投资者购买本基金并未便是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构， 基金管制东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当考究阅读基金 合同、招募评释书、基金产物府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主见、投资期限、投资训诲、资产气象等判断基金是否和自 身的风险承受才智相顺应，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金管制 东谈主或基金管制东谈主托付的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净 值上下并不预示其异日事迹发达。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募评释书已经本基金托管东谈主复核。本招募评释书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合讲述为2024年第3季度讲述，计划财务数据和净值发达截 止日为2024年9月30日（本招募评释书财务府上未经审计）。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                                更新招募评释书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第一部分   前言   《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释 书”或“本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息知道管制办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》（以下简称 “《指数基金指示》”）过火他计划章程以及《永赢创业板指数型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所 载明的府上请求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募 评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他计划章程 享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权柄和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第二部分   释义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验篡改和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验篡改和补充 招募评释书》过火更新 府上概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议篡改，并经2015年4月24日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议 《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的篡改 券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其通常作念出的篡改 《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》及颁布机关对其通常作念出的篡改 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的篡改 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其通常 作念出的篡改 《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》及颁布机关对其通常 作念出的篡改 会 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 法登记并存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》（包括其通常篡改）及关联法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号) 代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 公司或接受永赢基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日 期 算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得逾越3个月 放日 其通常作念出的修改，是表率基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业 务国法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵守 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，请求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制 东谈主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款容颜，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资容颜 上基金调理中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份 额总和后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的10% 进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网 站）等媒介 类基金份额合手有东谈主服务的用度 据合手有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 根据合手有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行 如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来往的债券 等 的容颜，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待 作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主股东、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员 认购基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且合手有期限不少于3年的证券投资基金 管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 份额合手有期限不少于3年的基金管制东谈主的股东、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制 东谈主员或基金司理等东谈主员 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方罪恶 情况下的电力和通信故障、系统故障、开导故障、网罗黑客报复以及证监会、来往 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    称呼：永赢基金管制有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    设立日历：2013年11月7日    计划电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    计划东谈主：沈望琦    永赢基金管制有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合股基金管制公司，开动注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱增多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金管制东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关联从业训诲。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管制有限公司董事长，兼永赢资产管制有限公 司董事长、永赢国际资产管制有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募评释书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行来往银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主合手工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票管制部副总司理（主合手服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操气派险管制部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席超越助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管制总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关联从业训诲。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理，兼永赢 资产管制有限公司董事、永赢国际资产管制有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，幽闲董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国驰骋集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，幽闲董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸搜检远隔所长处，云知声智能科技股份有限公司幽闲董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，幽闲董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司幽闲董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险管制部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关联从业训诲。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金管制有限公司高档风控司理。现任永赢基金管制有限公 司风险管制部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关联从业训诲。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管制有限公司合规部副总司理（主合手服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关联从业训诲。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管制有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关联从业训诲。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管制有限公司合规部总 监。现任永赢基金管制有限公司督察长，兼永赢资产管制有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关联从业训诲。曾任交银施罗德 基金管制有限公司研究员、基金司理；九泰基金管制有限公司投资总监；永赢基金 管制有限公司总司理助理。现任永赢基金管制有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管制有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关联从业训诲。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管制负责东谈主；鑫元基金管制有限公司董事会秘书、产物 总监。现任永赢基金管制有限公司首席产物官。   虞俏依女士，学士。20年证券关联从业训诲。曾任光大保德信基金管制有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管制有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金管制 有限公司算帐登记部总监；永赢基金管制有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券关联从业训诲。曾任鹏扬基金 管制有限公司量化分析师，永赢基金管制有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金管制有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职期间管制基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的产物称呼及管制时刻如下表所示： 序号       产物称呼         任职日历             离任日历      永赢深证革命 100 来往       基金发起式鸠合基金      永赢深证革命 100 来往           基金      永赢沪深 300 来往型开        发起式鸠合基金      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产      业股票来往型洞开式指      数证券投资基金发起式          鸠合基金      永赢沪深 300 来往型开      放式指数证券投资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名          任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管制东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 收益； 法律行动；   四、基金管制东谈主的承诺 定，建立健全里面限制轨制，选用灵验步调，宝贵违犯计划法律法则、基金合同和 中国证监会计划章程的行动发生。 律法则，建立健全的里面限制轨制，选用灵验步调，宝贵下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待基金管制东谈主管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关联的来往行径；   （7）草率职守，不按照章程履行职责；   （8）法律法则或中国证监会谢绝的其他行动。 家计划法律法则及行业表率，敦厚信用、奋力尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行径： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。   法律法则或监管部门变更或取消上述谢绝性章程的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   （1）依照计划法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手 有东谈主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的计划法律法则、法则、基金合同和中国证监会的计划 章程，不知道在职职期间明察的计划证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资讨论等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东谈主进行证券来往；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额合手有东谈主利益的证券来往过火他行径。   五、基金管制东谈主的里面限制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、幽闲性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面限制体系。该里面限制体系由一 系列业务管制轨制及相应的业务处理、限制表率组成，具体包括限制环境、风险评 估、限制行径、信息交流、里面监控等要素。   考究的限制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有 力的限制文化。   （1）公司引入了幽闲董事轨制，当今有幽闲董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险管制委员会等专科委员会，其中审计及风险管制委员会 负责评价与完善公司里面限制体系。公司管制层设立了投资决策委员会、风险限制 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹备和表率运作，宠爱职工的管事谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行合手续磨真金不怕火。   公司各层面和各业务部门在确定各自的标的后，对影响标的已毕的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主见是决定是否承担该风险或减少关联业 务；对于可控风险，风险评估的主见是分析若何通过轨制安排来限制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务遐想过程中评估关联风险并制定风险限制轨制。   公司对投资、司帐、时间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的限制轨制。 在业务管制轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离配置，相互搜检、相互制约。   （1）投资限制轨制   ①投资决策与践诺相分离。投资管制决策职能和来往践诺职能严格遁藏，实行 荟萃来往轨制，建立和完善公谈的来往分派轨制，确保各投资组合享有公谈的来往 践诺契机。   ②投资授权限制。建立明确的投资决策授权轨制，宝贵越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于逾越 投资权限的操作需要经过严格的审批表率；来往部负责来往践诺。   ③警示性限制。按照法则或公司章程配置各种资产投资比例的预警线，来往系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢绝性限制。根据法律、法则和公司关联章程，基金谢绝投资受限制的证券 并谢绝从事受限制的行动。来往系统通过预先的设定，对上述谢绝进行自动教导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。来往部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调整。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）司帐限制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和限制规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关联业务 的相互核查监督轨制。   ③为了驻守基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制制 度。   ④制定了完善的档案督察和财务吩咐轨制。   （3）时间系统限制轨制   为保证时间系统的安全健硕运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与网 络安全管制、软硬件的珍爱、数据的备份、信息时间东谈主员操作管制、危境处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、捕快、薪酬等内容的东谈主事管制轨制， 确保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司设立了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违章行动的看望表率 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱服务小组看成反洗钱服务的特意机构，指定特意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规管制服务；各关联部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面限制轨制及关联业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信拒绝 流渠谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送 交得当的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司设立了幽闲于各业务部门的审计部，通过如期或不如期搜检，评价公司内 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 部限制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面限制轨制的践诺情况，确 保公司各项筹备管制行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑合手里面限制轨制是本公司董事会及管制层的 职责。   （2）上述对于里面限制的知道真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面限制制 度。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第四部分    基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时刻：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   计划电话：010-66105799   计划东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   扫尾2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东谈主，平均年级38岁， 职称。   （三）基金托管业务筹备情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，剿袭“敦厚信用、奋力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面 限制体系、表率的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里庞杂投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最陶冶的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合股产管制讨论、证券公司定向资产管制讨论、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管制、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。扫尾2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融领域的合手续认同和世俗好评。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （四）基金托管东谈主的里面限制情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国际公认的里面限制 COSO准则从里面环境、风险评估、限制行径、信息与交流、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险限制体系，并纳入长入的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻守和限制体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部元元本本将风险管制置于与业务 发展同等紧迫的位置，视风险驻守和限制为托管业务生涯与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险管制，将风险限制职责落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面限制和安全步调最巨擘的ISAE3402审 阅，全部取得无保属成见的限制及灵验性讲述，充分标明幽闲第三方对中国工商银 行托管服务在风险管制、里面限制方面的健全性和灵验性的全面认同，也解释中国 工商银行托管服务的风险限制才智已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务筹备管制正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展策略和筹备标的；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹备效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹备管制关联信息的真实、准确、好意思满、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限制应流畅决策、践诺和监督全过程， 袒护资产托管业务各项业务经由和管制行径，袒护整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面限制应在全面限制基础上，矜恤紧迫业 务事项、要点业务设施和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限制应在机构配置、权责分派及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面限制应当与筹备领域、业务范围和风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 特质相顺应，并进行动态调整，以合理成本已毕里面限制标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限制应坚合手风险为本、审慎筹备的理 念，设立机构或开展各项筹备管制行径均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限制应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本已毕灵验限制。   资产托管业务里面限制纳入全行长入的里面限制体系。   （1）总行资产托管部根据里面限制基本章程建立健全资产托管业务里面限制 体系，看周全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面限制基本章程建立健全内 部限制体系，建立与托管业务条线相顺应的里面限制运行机制，确定各项业务行径 的风险限制点，制定圭臬长入的业务轨制；选用得当的限制步调，合理保证托管业 务经由的筹备效率和效果，组织开展资产托管业务里面限制步调的践诺、监督和检 查，督促各机构落实限制步调。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管制服务，根据年度服务重 点，如期或不如期在全行开展关联业务监督搜检，将托管业务搜检步地整合到全行 业务监督搜检服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面限制的践诺机构，负责组 织开展本机构里面限制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部宠爱里面限制轨制的设立，坚合手把风险驻守和限制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制设立和服务经由中，建立了一整套里面限制轨制体系， 包括《资产托管业务管制章程》、《资产托管业务里面限制管制办法》、《资产托管业 务全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办 法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业 务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管制办法》等，在环境、制 度、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、印记、服务质料、收费、反洗 钱、宝贵利益突破、业务连气儿性、捕快、信息系统等全方面践诺里面限制步调。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   资产托管业务切实履行风险管制第一皆防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管制念念路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建顺应资产托 管业务特质的风险管制架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运篡改、 建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队伍设立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员管制等步调，灵验限制操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务讨论和济急预案，具备行 之灵验的灾备还原决策、充足的移动办公开导、同城异城相勾通的备份办公场地、 必要的服务主谈主员、科学明晰的AB岗亭配置及如期演练机制。在紧要突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，应时遴荐或循序启 动“原场地现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常来往 的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管左券和计划基金法则的章程，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分派、关联信息知道、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或计划 基金法律法法则程的行动，应实时以书面步地文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制 东谈主收到文书后应实时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章行动，应立即讲述中国证监会，同期通 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 知基金管制东谈主限期纠正。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)                   第五部分       关联服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称呼：永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   计划电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   计划东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金管制东谈主网站。   基金管制东谈主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金管制东谈主网站 知道最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请 参议各销售机构。   二、登记机构   永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   计划电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   计划东谈主：刘沁宇   三、出具法律成见的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18-20楼 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   计划东谈主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   计划东谈主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第六部分     基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他计划章程召募。   基金召募请求于【2019】年【4】月【12】日经中国证监会证监许可【2019】   一、基金称呼   永赢创业板指数型发起式证券投资基金   二、基金类型   股票型证券投资基金   三、基金发起资金开头   本基金发起资金开头于基金管制东谈主股东资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制 东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不 低于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额合手有期限自基金合同奏效日 起不少于3年。   四、基金运作容颜   契约型洞开式、发起式   五、基金存续期限   不如期   基金合同奏效之日起三年后的对日（天然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议，基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额合手 有东谈主大会延续基金合同期限。   六、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东谈主民币1.00元，召募期为2019年9 月2日至2019年9月6日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为362,607,694.40元，折合362,607,694.40份。召募资金在召募期 间产生的利息为25,936.45元，折合25,936.45份，已分别计入各基金份额合手有东谈主的 基金账户，归各基金份额合手有东谈主整个。本基金召募期间含本息共召募 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第七部分   基金合同的奏效   根据计划章程，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于2019年9月10日正 式奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管制东谈主端庄脱手管制本基金。   基金合同奏效之日起三年后的对日（天然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议，基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额合手 有东谈主大会延续基金合同期限。   本基金在基金合同奏效三年后，连接存续的，连气儿20个服务日出现基金份额合手 有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管制东谈主应当在定 期讲述中赐与知道；连气儿60个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监 会讲述并提倡责罚决策，如调理运作容颜、与其他基金合并或者间隔基金合同等， 并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有章程时，从其章程。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在 招募评释书或其他关联公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等来往容颜，投资东谈主不错通过上述容颜进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关联公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构 提供的其他容颜办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平素来往日的来往时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时刻 变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息知道办法》的计划章程在指定媒介上公告。   本基金自2019年9月18日起在关联销售机构脱手办理日常申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调理请求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行野心； 序赎回； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 理国法等在遵守基金合同和招募评释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   基金管制东谈主可在法律法则允许并在对基金份额合手有东谈主无执行性不利影响的情况 下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新国法脱手实施前依照《信息知道办 法》的计划章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡申 购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项 时，申购请求即为成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在章程时刻 内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管 东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回请求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，不然提交的 赎回请求不成立。基金份额合手有东谈主提交赎回请求时，赎回成立；登记机构说明赎回 时，赎复活效。基金份额合手有东谈主T日赎回请求告捷后，基金管制东谈主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限制的成分 影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形放置后的下一个服务日划出。在发 生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同计划条件处理。   基金管制东谈主应以来往时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日看成申购或赎 回请求日（T日），在平素情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来往的灵验性进 行说明。T日提交的灵验请求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构或 以销售机构章程的其他容颜查询请求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还 给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号) 机构如实给与到请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务国法，对上述业务 办理时刻进行调整，基金管制东谈主将于脱手实施前按照关联章程赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金管制东谈主直销柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币10,000元（含 申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币1,000元（含申购费）；投资者在基金 管制东谈主直销线上渠谈或基金管制东谈主指定的其他销售机构初度申购/追加申购的单笔 最低金额均为东谈主民币1元（含申购费）。基金管制东谈主可根据计划法律法则的章程和市 场情况，调整本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购金额。基金管制东谈主直销 机构或各销售机构对最低申购名额及来往级差有其他章程的，以其业务章程为准， 但频繁不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及合手有份额比例限制详见相 关公告。基金管制东谈主有权对单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者合手有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越50%的除外）。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或给与如期定额投资讨论时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额合手有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该帐户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金管制东谈主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 见招募评释书或关联公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见招募评释书或关联公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金 管制东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选用上述步调对基金领域赐与限制。具 体章程请参见招募评释书或关联公告。 额等的数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息知道办法》的计划章程 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率         M＜50 万元              1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于基 金的市集推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用不异的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。基金份额的赎回费率按照合手巧合刻递减，即关联基金份额合手巧合刻越长，所适 用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         合手有期限（Y）            基金份额赎回费率          Y＜7 日               1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金管制东谈主应履行得当表率，并最迟应于新的费率或收费容颜实施日前依照 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号) 《信息知道办法》的计划章程在指定媒介上公告。 东谈主利益无执行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销讨论，针对以特定交 易容颜（如网上来往、微信来往等）进行基金来往的投资东谈主如期或不如期地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东谈主不错得当调低基金销售用度。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法则以及监管部 门、自律国法的章程。   七、申购份额、赎回金额的野心容颜   （1）当投资者遴荐申购本基金的A类基金份额时，申购份额的野心方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数野心如下:   申购用度＝1,000.00元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元   申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。   （2）当投资者遴荐申购本基金的C类基金份额时，申购份额的野心方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）基金份数的野心结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回给与“份额赎回”容颜，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行野心，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的野心方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额野心结果均按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回请求的赎回A类基金份额均为10,000份，但合手巧合刻是曲 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和取得的赎 回金额野心如下：                           赎回 1               赎回 2   赎回份额（份，a）               10,000             10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)      合手巧合刻 T          6天            40 天   适用赎回费率（c）          1.5%            0 赎回总额（元，d=a×b）       11,000        11,000  赎回用度（e=c×d）        165.00           0   赎回金额（f=d-e）    10,835.00       11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回野心方法不异。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总和。   本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独配置代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独野心和公告基金份额净值。   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少 每周在指定网站知道一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道洞开日的各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值单元为元，野心结果保留在小 数点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承 担。   基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延野心或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息知道办法》的计划章程在指定媒介上公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 资东谈主的申购请求。 日基金资产净值。 对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 给与估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求。 份额占本基金总份额的比例达到或者逾越50%，或者通过一致行动东谈主等容颜变相使 单一投资者合手有本基金份额占本基金总份额的比例达到或逾越50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总领域上限的，或接受 该申购请求会使单个投资东谈主累计合手有的基金份额超出基金管制东谈主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、7、8、10项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资者的申购请求时，基金管制东谈主应当根据计划章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第6项情形时，基金管制东谈主不错选用比例说明等容颜对该投资东谈主 的申购请求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。若是投资 东谈主的申购请求被全部或部分拒却，被拒却部分的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况放置时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东谈主的赎回请求。 给与估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回请求或延 缓支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求， 基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额合手有东谈主在请求赎回时可预先遴荐 将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况放置时，基金管制东谈主应实时 还原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理容颜   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后 的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 平素赎回表率践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有不毛或以为 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入 下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回请求将被撤消。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，基金管制东谈主决定进行脱期办理的情形下，对于单个基金 份额合手有东谈主当日赎回请求逾越上一洞开日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 脱期办理，脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额合手有东谈主在提交赎回请求时遴荐“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回请求将被撤消。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额合手有东谈主请求当日的剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述条件处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回 款项，但不得逾越20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过 邮寄、传真或者招募评释书章程的其他容颜在3个来往日内文书基金份额合手有东谈主， 评释计划处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的各种基金份额的基金份额 净值。 《信息知道办法》的计划章程，最迟于从头洞开申购或赎回日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布从头洞开的公告。   十三、基金调理   本基金自2019年9月18日起在关联销售机构脱手办理日常调理业务。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主在对基金份额合手有东谈主利益无 执行性不利影响的前提下，履行关联表率后可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会 认同的来往场地或者来往容颜进行份额转让的请求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主 应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非来往过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非来往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非来往过户必须提供基金 登记机构要求提供的关联府上，对于安妥条件的非来往过户请求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十七、如期定额投资讨论   本基金自2019年9月18日起在关联销售机构脱手办理如期定额投资业务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如关联法律法则允许基金管制东谈主持理其他基金业务，基金管制东谈主将制定和实施 相应的业务国法。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第九部分    基金的投资   一、投资标的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，已毕与标的指数表 现相一致的恒久投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。为更好地已毕投资标的，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股过火备选成份股（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支合手 证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须安妥中国证监会的关联章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借来往。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于基金资产净值的90%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来往保证金后，应当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   平素情况下，本基金主要给与完全复制法进行投资，力图将年化追踪误差限制 在4%以内，日追踪偏离度完全值的平均值限制在0.35%以内。   频繁情形下，本基金主要选用完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成过火权重分派投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。同期，本基金 还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律法则原因被限制投资、市集流动性不及等情况，对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 股票投资组合进行实时调整，力图基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正 关联和追踪误差最小化。   （1）如期调整：根据标的指数的调整国法和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行调整。   （2）不如期调整   ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   ②根据基金申购赎回情况，调整股票投资组合，以灵验追踪标的指数；   ③根据法律法法则程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合管制进行得当的调整，力图裁汰追踪误差。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪误差。本 基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要选用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支合手证券主要包括资产典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质贷款支合手证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支合手资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支合手证券价值的成分进行 分析，并缓助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支合手证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金以套期保值为主见，参与股指期货来往。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金管制东谈主将根据宏不雅经济成分、政策及法则成分和本钱市集成分，勾通定性和定量 方法，确定投资时机。基金管制东谈主将勾通股票投资的总体领域，以及中国证监会的 关联限制和要求，确定参与股指期货来往的投资比例。   基金管制东谈主将充分探求股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的主见。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   若关联法律法则发生变化时，基金管制东谈主期货投资管制从其最新章程，以安妥 上述法律法则和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的主见。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的股票中遴荐流动性好、来往活跃的股 票看成转融通出借来往对象，力图为本基金份额合手有东谈主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的90%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何来往日日终，合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （4）本基金参与转融通证券出借来往，在职何来往日日终，参与转融通证券 出借来往的资产不得逾越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；   （7）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得逾越该 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资产支合手证券领域的10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支合手证 券，不得逾越其各种资产支合手证券悉数领域的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级讲述 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金仅在投资股指期货时，遵照以下限制：在职何来往日日终，合手有 的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；在职何来往日日终，合手 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，合手有的卖出期 货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的20%；在职何来往日内来往（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的20%；所合手 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差野心）占基金资产的比 例不低于90%；   （13）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外的 成分甚至基金不安妥前述所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号)   除第（2）、（9）、(14)、(15)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制 东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在10 个来往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当表率后，则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息知道管制办法》进行公 告，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。   为珍爱基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行控 制东谈主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额 合手有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱践诺。关联来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则 赐与知道。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行得当表率后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   五、事迹相比基准   创业板指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   创业板指数从创业板股票中登科100只组成样本股，反应创业板市集档次的运 行情况。创业板指数与深证成份指数、中小板指数共同组成反应深交所上市股票运 行情况的中枢指数。   异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的成分甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并提倡责罚决策，如更 换基金标的指数、调理运作容颜，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管制东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利益优 先原则撑合手基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基 金、货币市集基金和羼杂型证券投资基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复 制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似 的风险收益特征。   七、基金管制东谈主代表基金期骗关联权柄的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益；   八、投资决策依据和决策表率   （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格遵守国度计划法律、法则和 基金的计划章程。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面幽闲研究，并模仿其他研究机构的研究恶果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司平分析讲述，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资标的和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提倡的资产配置决策或重 大投资决定。   （3）在既定的投资标的与原则下，由基金司理遴荐安妥投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。   （5）动态的组合管制：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的调整，使之约束得到优化。   （6）权益投资部根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析讲述。同期，风险管制部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生显然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管制东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，空洞探求成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。   九、基金投资组合讲述   基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在不实纪录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22 日复核了本讲述中的财务规划、净值发达和投资组合讲述等内容，保证复核内容不 存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本组合讲述所载数据截止日为2024年09月30日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                          更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                              占基金总资产的比例 序号            步地              金额（元）                                                 （%）       其中：股票                   893,723,851.59              92.65       其中：债券                    20,408,778.58               2.12       资产支合手证券                               -                  -       其中：买断式回购的买入返                                            -                  -       售金融资产                                                占基金资产净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                  例（%）  A    农、林、牧、渔业                   29,796,968.88        3.16  B    采矿业                                      -              -  C    制造业                       661,477,626.37            70.12       电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                             -              -       应业  E    建筑业                                      -              -  F    批发和零卖业                                   -              -  G    交通运载、仓储和邮政业                              -              -  H    住宿和餐饮业                                   -              -       信息传输、软件和信息时间服务  I                               59,690,533.13             6.33       业  J    金融业                        85,256,345.53             9.04  K    房地产业                                     -              -  L    租出和商务服务业                                 -              -  M    科学研究和时间服务业                 26,477,289.93             2.81  N    水利、环境和环球设施管制业               2,703,824.00             0.29  O    住户服务、修理和其他服务业                            -              -  P    磨真金不怕火                                       -              - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募评释书(2024 年第 1 号)  Q    卫生和社会服务                  20,000,504.09            2.12  R    文化、体育和文娱业                 8,087,138.40            0.86  S    空洞                                   -               -         悉数               893,490,230.33                94.72                                              占基金资产净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -               -  C    制造业                         151,540.98            0.02       电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                         -               -       应业  E    建筑业                                  -               -  F    批发和零卖业                               -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                          -               -  H    住宿和餐饮业                               -               -       信息传输、软件和信息时间服务  I                                82,080.28             0.01       业  J    金融业                                  -               -  K    房地产业                                 -               -  L    租出和商务服务业                             -               -  M    科学研究和时间服务业                           -               -  N    水利、环境和环球设施管制业                        -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -               -  P    磨真金不怕火                                   -               -  Q    卫生和社会服务                              -               -  R    文化、体育和文娱业                            -               -  S    空洞                                   -               -         悉数                 233,621.26                   0.02      本基金本讲述期末未合手有港股通投资股票。 投资明细                                   公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码        股票称呼     数目（股）                                    （元）   例（%） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                      更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                      .50                                      .00                                      .60                                      .40                                      .50                                      .88                                      .00                                      .09                                      .34                                            占基金资产 序号 股票代码          股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 净值比例                                             （%）                                             占基金资产净值比例 序号             债券品种     公允价值（元）                                                （%）       其中：政策性金融债                        -                  - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                                      占基金资产 序号 债券代码               债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                       （%） 投资明细         本基金本讲述期末未合手有资产支合手证券。 细         本基金本讲述期末未合手有贵金属。         本基金本讲述期末未合手有权证。         本基金本讲述期内未投资股指期货。         本基金本讲述期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开贬低、处罚评释         本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望或在报 告编制日前一年受到公开贬低、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号) 序号              称呼                金额（元）      本基金本讲述期末未合手有处于转股期的可调理债券。      期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的评释      本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。      期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的评释                                     金额单元：东谈主民币元                               占基金资               股票名 流通受限部分  序号 股票代码                      产净值比     流通受限情况评释                 称 的公允价值                               例（%）               无线传               媒               珂玛科               技               中仑新               材               国科天               成      由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第十部分      基金的事迹    基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。    基金管制东谈主依照坚守职守、敦厚信用、奋力尽责的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    永赢创业板A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                        事迹相比              净值增长 事迹相比         净值增长           基准收益   阶段         率圭臬差 基准收益                  ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.04% 1.65% -27.99% 1.68% 0.95%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.22% 1.05% -18.46% 1.06% 1.24%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢创业板C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                         更新招募评释书(2024 年第 1 号)                        事迹相比              净值增长 事迹相比         净值增长           基准收益   阶段         率圭臬差 基准收益                      ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.12% 1.65% -27.99%   1.68%   0.87%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.30% 1.05% -18.46%   1.06%   1.16%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2019年9月10日为基金合同奏效日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单子价值、银行进款 本息和基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相幽闲。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产幽闲于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权柄。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来往场地的来往日以及国度法律法法则程 需要对外知道基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐 准则》、监管部门计划章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 来往日的报价不成真实反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中探求不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时间中不应将该限制看成特征 探求。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量合手有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息支合手的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进 行调整并确定公允价值。   四、估值方法 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)   来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后发生了影响公允 价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最 近来往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会计划章程确定公允价值。   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可调理债券，按估值日收盘价减去可调理债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无来往的，且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近来往日的收盘价减去可调理 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近来往日后发生了影 响公允价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近来往市价，确定公允价钱；   （3）对在来往所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募债券，给与估值时间确 定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，给与估值时间确定其 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 值。 结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，给与最近来往 日结算价估值。 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法则以及监管部门、 自律国法的章程。 管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率 及关联法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据计划法律法则，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金计划的司帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。   五、估值表率 值除以当日该类基金份额的余额数目野心，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个服务日野心基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管制东谈主对外公布。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   六、估值误差的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值误差 时，视为基金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值误差，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责 任东谈主应当对由于该估值误差遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差职责方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差职责方承担；由 于估值误差职责方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值误差职责方已经积极调解，何况有协助 义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 应抵偿职责。估值误差职责方支吾更正的情况向计划当事东谈主进行说明，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值误差的职责方对计划当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值误差的计划顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值误差职责方仍支吾估值误差负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值误差职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总 和逾越其执行损失的差额部分支付给估值误差职责方。   （4）估值误差调整给与尽量还原至假设未发生估值误差的正确情形的容颜。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （5）按法律法法则程的其他原则处理估值误差。   估值误差被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值误差发生的 原因确定估值误差的职责方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值误差的更正向计划当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现误差时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的步调宝贵损失进一步扩大。   （2）当估值误差偏差达到或逾越该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值误差偏差达到或逾越该类基金份额 净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值野心误差，给基金或基金份额合手有东谈主酿成损失的，应由 基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统配置而产生的净值野心尾 差，以基金管制东谈主野心结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 给与估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停基金估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   八、基金净值的说明   用于基金信息知道的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制 东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日来往扫尾后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值野心结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对基金 净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 酿成的误差不看成基金资产估值误差处理。 第三方机构发送的数据误差，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管制东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、得当、合理的措 施进行搜检，但未能发现误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金管制东谈主和基 金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的步调放置 或削弱由此酿成的影响。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同奏效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派容颜是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后均不成低于面值； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不同；   在遵守法律法则且在对现有基金份额合手有东谈主利益无执行性不利影响的前提下， 基金管制东谈主、登记机构可对基金收益分派的计划业务国法进行调整，并实时公告， 且不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派容颜等内容。   五、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的计划章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时刻不 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 得逾越15个服务日。   在收益分派决策公布后，基金管制东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》践诺。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管制费的野心方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年执行天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的容颜于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的野心 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年执行天数 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的容颜于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的野心方法如下：   H＝E×0.10%÷当年执行天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的容颜于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按关联合 同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项费 用。   基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金管制东谈主与标的指数许可方签署 的指数使用许可左券的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的0.02%的年费率计提。野心方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H为逐日应计提的标的指数许可使用费   E为前一日的基金资产净值   指数许可使用费从基金合同奏效日脱手逐日计提，逐日累计，按季支付。自基 金合同奏效日起，基金管制东谈主、基金托管东谈主和指数供应商查对一致后，于每年1 月、4月、7月、10月，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指数许可使用费划款指示， 按照说明的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用费从基金财产中一次 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币8000元，计费期间不及一季度的， 根据执行天数按比例野心。   若是标的指数使用许可左券约定的标的指数使用关联用度的野心方法、费率和 支付容颜等发生调整，本基金将给与调整后的方法或费率野心标的指数使用关联费 用，此项调整无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金管制东谈主将在招募评释书更新或其 他公告中知道基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据计划法则及相应左券规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的步地   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度计划税收征收的章程代扣代缴。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：若是基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度知道； 计核算，按照计划章程编制基金司帐报表； 以两边约定的容颜说明。   二、基金的年度审计 关业务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息知道办法》的计划章程在指定媒介公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)              第十六部分   基金的信息知道   一、本基金的信息知道应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、基 金合同过火他计划章程。关联法律法则对于信息知道的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大 会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主 组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的真实性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予知道的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介知道，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时刻和容颜查阅或者复制公开知道的信息府上。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息 知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开知道的信息给与阿拉伯数字；除超越评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管左券、基金产物府上概要 有东谈主大会召开的国法及具体表率，评释基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息知道及 基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站 上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同奏效后，基金产物府上概要的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至 少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募评释书、基金合同提要登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当 将基金合同、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道 招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金合同 奏效公告。   基金管制东谈主应当在基金合同奏效公告评释基金召募情况及基金管制东谈主、基金管 理东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东合手有的基金份额、承诺合手 有的期限等情况。   （四）各种基金份额的基金净值信息 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少 每周在指定网站知道一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额 累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道洞开日的各种基金份额 的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站知道半年 度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净 值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延野心或公告。   （五）各种基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息知道文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的野心容颜及计划申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 或者年度讲述。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等分别知道基 金管制东谈主、基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理等投资管制东谈主员以及基金管制东谈主 股东合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期讲述 “影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下知道该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 内合手有份额变化情况及基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中知道基金组合股产情况过火流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，计划信息知道义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际限制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 项时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集端淑传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主 权益的，关联信息知道义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将计划情 况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐讲述   基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将 算帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息知道   基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) （更新）等文献中知道股指期货来往情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、 风险规划等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资 政策和投资标的等。   （十二）投资资产支合手证券的信息知道   基金管制东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中知道其合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支合手证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度讲述中知道其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支合手证券明细。   （十三）参与融资及转融通证券出借来往信息知道   基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书 （更新）等文献中知道参与融资和转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息知道事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管制轨制，指定特意部门及高 级管制东谈主员负责管制信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信息披 露内容与步地准则等法律法法则程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金产物府上概要、 基金算帐讲述等公开知道的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊知道本基金信息。基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信 息，并保证关联报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介知道信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介知道信息，何况在不 同媒介上知道兼并信息的内容应当一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同间隔后10年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息知道服务的质料。具体要求应当安妥中国证监 会及自律国法的关联章程。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息知道的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延知道基金信息： 时； 产价值时；   九、本基金信息知道事项以法律法法则程及本章从简定的内容为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第十七部分     风险教导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和来往轨制等各式成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   本钱市集是国民经济的紧迫组成部分，在宏不雅经济运行中施展着紧迫的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的执行气象将对质券市集的资产价值产生紧迫影 响，从而对基金投资形成风险。   利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金合手有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   上市公司的筹备好坏受多种成分影响，如管制才智、财务气象、市集远景、行 业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不成完全规 避。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值酿成投资者执行收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比昔时较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来往中来往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至整个这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险骄矜程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因筹备情况恶化等成分发生爽约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用等级裁汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券来往敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，甚至莫得填塞的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来往所、寰球银行间债券市集等流动性较好的规 范型来往场地，主要投资对象为具有考究流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等），同期本基金基于漫衍投资的原则 在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，空洞评估在平素市集环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制步调   基金出现多量赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或巨 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额 合手有东谈主在单个洞开日请求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管制 东谈主有权对其选用脱期办理赎回请求或减速支付赎回款项的步调。详见本招募评释书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情 形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的章程，严慎登科脱期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管制器具看成缓助步调。对于各 类流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商一 致。在执走运用各种流动性风险管制器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等 可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制时间等成分影响基 金收益水平。   （五）操气派险   基金运作过程中，因里面限制存在颓势或者东谈主为成分酿成操作缺欠或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权违章来往、司帐部门诓骗、来往误差、IT系统故障 等风险。   在本基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错 而影响来往的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基 金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金管制或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的章程以及基金合 同计划章程而给基金财产带来损失的风险。   二、投资于本基金的特地风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   标的指数并不成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈文率与整个这个词 股票市集的平均呈文率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹备气象、投 资者神气和来往轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才智，举例追踪指数的水 平、时间技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因清寒卖空、对 冲机制过火他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制误差等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调整带来的风险与 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 成本。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于繁衍品订价超越复杂，不得当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货给与保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货给与每 日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产支合手证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证券，所面对 的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等，由此可能酿成基 金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或转折成为本基金的风险。   本基金力图将年化追踪误差限制在4%以内，日追踪偏离度完全值的平均值限制 在0.35%以内，但因标的指数编制国法调整或其他成分可能导致追踪误差逾越上述 范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍爱，异日指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的管制和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个服务日向中国证监会讲述并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、转 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 换运作容颜，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额 合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同间隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作容颜，与其他基金 合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利 益优先原则撑合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 发达与关联市集发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对 如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管制东谈主可能选用暂停赎回的 步调，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   三、其他风险   在洞开式基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者 差错而影响来往的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金管制公司、登记机构、销售机构、证券来往所、期货来往所、证券登记结算 机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成平素践诺，导致 基金资产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出 基金管制东谈主自身顺利限制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基 金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)     第十八部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基 金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金调理运作容颜或者与其他基金合并   基金调理运作容颜或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同章程的 表率进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东谈主大会审议 通过。基金管制东谈主应当提前发布教导性文书，明确计划实施安排，评释对现有基金 份额合手有东谈主的影响以及基金份额合手有东谈主享有的遴荐权，并在实施前预留至少二十个 洞开日或者来往日供基金份额合手有东谈主作念出遴荐。   三、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东谈主相连的； 金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的容颜延续基金合同期限； 成分甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的算帐 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 算小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   五、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分派。   七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第十九部分    基金合同的内容提要   一、基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金管制东谈主的权柄与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同幽闲运用并管制基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法法则程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及计划法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯 了基金合同及国度计划法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要 步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及计划法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权柄，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者实 施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （16）在安妥计划法律、法则的前提下，制订和调整计划基金认购、申购、赎 回、调理、如期定额投资和非来往过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备容颜管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互幽闲，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他计划章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用得当合理的步调使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法安妥基金合同等法律文献的章程，按计划章程野心并公告各种基金份额的基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他计划章程，履行信息知道及讲述 义务；   （12）保守基金贸易玄机，不知道基金投资讨论、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他计划章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予守秘，不 向他东谈主知道；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派 基金收益； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他计划章程召集基金份额合手有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，何况保 证投资东谈主约略按照基金合同章程的时刻和容颜，随时查阅到与基金计划的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到计划府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计划基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其他 法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄和义务 不限于： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯基金合 同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应 呈报中国证监会，并选用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集国法，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）以敦厚信用、奋力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场地，配备填塞的、合 格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互幽闲；对所托管的不同的基金分别配置账户，幽闲核算，分账管制，保证 不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互幽闲；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他计划章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、基金合同过火他计划章程另有章程 外，在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计划的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，评释 基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金管制 东谈主有未践诺基金合同章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选用了得当的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联府上15年以上；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或计划章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他计划章程，召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基 金管制东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权柄与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产 分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）考究阅读并遵守基金合同、招募评释书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息知道，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同间隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限自基金合同奏效日起不少于3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金未设立基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额合手有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关联法律法则的要求践诺。   （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作容颜；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会表率；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手 有东谈主（以基金管制东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就兼并事 项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额合手有东谈主利益的前提下，在法律法则和基金合同章程的 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 范围内增多、减少或调整基金份额类别，对基金份额分类办法及国法进行调整，调 整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或在对现有基金份额合手有东谈主利益 无执行性不利影响的前提下变更收费容颜，或住手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无执行性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法法则程或中国证 监会许可的范围内何况对基金份额合手有东谈主利益无执行不利影响的前提下，调整计划 认购、申购、赎回、调理、基金来往、非来往过户、转托管等业务国法；   （6）在安妥法律法则及本基金合同章程、何况对基金份额合手有东谈主利益无执行 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集容颜 东谈主召集。 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应 当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻塞、收敛。 登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书容颜 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地方和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决容颜；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地方；   （5）会务常遐想划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 评释本次基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信容颜、托付的公证机关过火计划方 式和计划东谈主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取容颜。 成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指 定地方对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通 知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决成见的计票进行监督。基金管制东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票 遵循。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的容颜 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会容颜或通信开会容颜等法律法则或监管机 构允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主 大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 安妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释安妥法律法则、基金合同和会 议文书的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证骄矜，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面容颜进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的容颜视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个服务日内连气儿公布相 关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管制东谈主）到指定地方对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的容颜收取基金份额合手有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见，基金份额合手有东谈主所合手有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额合手有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面成见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理 东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释安妥法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场容颜或者以现场容颜与非现场容颜相勾通的容颜召开，会议 表率比照现场开会和通信开会的表率进行。基金份额合手有东谈主不错给与书面、网罗、 电话、短信或其他容颜进行表决，具体容颜由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。 容颜授权他东谈主代为出席基金份额合手有东谈主大会并期骗表决权，授权容颜不错给与书 面、网罗、电话、短信或其他容颜，具体容颜在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定间隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会计划的 其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条章程表率确定和公布 监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会 主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管制东谈主授权代表和基 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主看成该次基金 份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有 东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和计划容颜等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以超越 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作容颜、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、与其他基金合并以超越决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会选用记名容颜进行投票表决。   选用通信容颜进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交符 合会议文书中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥 会议文书章程的书面表决成见视为灵验表决，表决成见敷衍不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手 有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后布告在出席 会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上 公布计票结果。   （3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额合手有东谈主大会的决 议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。若是给与通 讯容颜进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺奏效的基金份额合手有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和 基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金调理运作容颜或者与其他基金合并   基金调理运作容颜或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同章程的 表率进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东谈主大会审议 通过。基金管制东谈主应当提前发布教导性文书，明确计划实施安排，评释对现有基金 份额合手有东谈主的影响以及基金份额合手有东谈主享有的遴荐权，并在实施前预留至少二十个 洞开日或者来往日供基金份额合手有东谈主作念出遴荐。   （三）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东谈主相连的； 基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的容颜延续基金合同期 限； 成分甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （四）基金财产的算帐 算小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   （五）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分派。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议责罚容颜   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同计划的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁国法进行仲裁，仲裁地方为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均 具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接古道、奋力、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之主见，在此不包括香港、澳门超越行政区和台 湾地区法律）法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容颜   基金合同本来一式六份，除上报计划监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金 托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律遵循。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第二十部分     基金托管左券的内容提要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   成立时刻：2013年11月7日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131280号   注册本钱：玖亿元东谈主民币   组织步地: 有限职责公司   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监会 许可的业务。   存续期间：合手续筹备   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   计划东谈主： 周良子   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计划东谈主：郭明   成立时刻：1985年11月22日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意期骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   存续期间：合手续筹备   筹备范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管制服务；洞开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、参议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动期骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。为更好地已毕投资标的，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股过火备选成份股（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支合手 证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须安妥中国证监会的关联章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借来往。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门法则及《基金合同》谢绝投资的投资 器具。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   因基金领域或市集变化等成分导致投资组合不安妥上述章程的，基金管制东谈主应 在《基金合同》约定的期限内调整基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律法 规另有章程时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 表率后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投 资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下 投资限制： 值的90%； 保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%； 借来往的资产不得逾越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心； 资产净值的10%； 产支合手证券领域的10%； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号) 东谈主的各种资产支合手证券，不得逾越其各种资产支合手证券悉数领域的10%； 有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级讲述发 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为1年，债券回 购到期后不得缓期； 买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；在职何来往日日终，合手有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，合手有的卖出期货合约 价值不得逾越基金合手有的股票总市值的20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的20%；所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差野心）占基金资产的比例不低 于90%； 素甚至基金不安妥前述所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一 致。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除第2）、9）、14)、15)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的成分甚至基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在10个来往 日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其规 定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当安妥基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当表率后， 则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息知道办法》进行公告，不需要经基 金份额合手有东谈主大会审议。对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制等事 项调整的，基金管制东谈主应提前文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入 投资监督范围。基金管制东谈主剖析基金托管东谈主履行投资监督职责受外部数据开头或系 统开发等成分影响，应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时刻。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》奏效 之日起脱手。 资谢绝行动进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法则或监管部门取消上述谢绝性章程，基金管制东谈主在履行得当表率后可 不受上述章程的限制。 督。   基金管制东谈主参与银行间市集来往,应按照审慎的风险限制原则评估来往敌手资 信风险，并自主遴荐来往敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的容颜提醒基金管制东谈主，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性评释。基金管制东谈主应确保可行性评释内容真 实、准确、好意思满。基金托管东谈主不合基金管制东谈主提供的可行性评释进行执行审查。基 金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍践诺来往并酿成基金资产损失的，基金托管 东谈主不承担职责。   基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以DVP(券款兑付)的交 易结算容颜进行来往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支 付才智等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此遴荐进款银行。因基金管制东谈主违犯上述原则给基金酿成的损失， 基金托管东谈主不承担任何职责，关联损失由基金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先 行赔付职责后，有权要求关联职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金 管制东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等流通 受限证券计划问题的文书》等计划法律法法则程。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券, 不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管制东谈主董事会批准的计划基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例限制情况。   基金管制东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的容颜说明收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法 规要求的计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已合手有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻 等。基金管制东谈主应保证上述信息的真实、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个 服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券计划 问题的文书》章程，对基金管制东谈主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金管制东谈主 提供的计划书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管制东谈主在投资流通受限证券前就该风险的放置或驻守步调进行补充书面说 明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估 讲述等备查府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺计划指示。因拒却践诺该 指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权讲述中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据计划法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值野心、各种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关联信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券计划章程时，应实时以书面步地文书基金管制东谈主限期纠 正，基金管制东谈主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面步地向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而甚至 投资者遭受的损失。   对于依据来往表率尚未成交的且基金托管东谈主在来往前约略监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法法则程或者违犯《基金合同》约定的，应当 拒却践诺，立即文书基金管制东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据来往表率已经成交的投资指 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 令，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当 立即文书基金管制东谈主，并讲述中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管制东谈主应积极配合提供关联数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章行动，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无刚直情理，拒却、阻塞基金托管东谈主根据本左券章程期骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东谈主野心的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据管 理东谈主指示办理算帐交收、关联信息知道和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他计划章程时，基金管制东谈主应实时以书 面步地文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对说明并以书面 步地向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基 金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即讲述中国证监会和银行业 监督管制机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联府上 以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在章程时刻内恢复基金管制东谈主并 改正。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、阻塞基金管制东谈主根据本左券章程期骗监督权， 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主 提倡劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 权，不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债 权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权柄。 运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与幽闲。 东谈主负责与计划当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主选用步调进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金管制东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不 承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具 有托管经验的贸易银行开设的永赢基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金 管制东谈主开立并管制。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等计划章程后，发起 资金认购本基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且发起资金提供方承诺其认购的基 金份额合手有期限自基金合同奏效日起不少于3年的条件下，由基金管制东谈主聘用具有 从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由 参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管制东谈主按章程办理退款 事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的 银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行径， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管制应安妥《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行 条例》、《东谈主民币利率管制章程》、《利率管制暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的容颜在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制 行间同行拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的 算帐。 回购主左券，本来由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律法法则程和《基金合 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，由基金 管制东谈主协助托管东谈主根据计划法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立计划账 户。该账户按计划国法使用并管制。   （七）基金财产投资的计划什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的计划什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间算帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金 托管东谈主执行灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生 的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行灵验限制或保 管的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产计划的紧要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金计划的紧要合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金管制东谈主督察。除本左券另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管 东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金管制东谈主在合同签署后5个服务日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全容颜将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门15年以上。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金管制东谈主督察，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得振荡。   五、基金资产净值野心和司帐核算   （一）基金资产净值的野心   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额 净值是指野心日该类别基金资产净值除以该野心日发售在外的该类别基金份额总份 额后的数值。基金份额净值的野心保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。   基金管制东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指示》过火他法律、法则的章程。用于基金信息知道的基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主复 核。基金管制东谈主应于每个服务日来往扫尾后野心当日的基金份额资产净值并以两边 认同的容颜发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主野心并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金管制东谈主野心的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管制东谈主，就 与本基金计划的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一 致的成见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。法律法则以 及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   基金管制东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐 准则》、监管部门计划章程。   （1）对存在活跃市集且约略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 来往日的报价不成真实反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中探求不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时间中不应将该限制看成特征 探求。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量合手有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息支合手的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进 行调整并确定公允价值。   （1）证券来往所上市的权益类证券的估值   来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后发生了影响公允 价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最 近来往市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应远隔如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会计划章程确定公允价值。   （3）来往所市集来往的固定收益品种的估值 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无来往的，且最近来往 日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近来往日的收盘价减去可调理债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近来往日后发生了影响 公允价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调 整最近来往市价，确定公允价钱； 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰球银行间市集来往的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，给与最近交 易日结算价估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法则以及监管部 门、自律国法的章程。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票践诺。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值误差给投资者酿成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不 应由其承担的职责，有权向罪恶东谈主追偿。   当基金管制东谈主野心的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东谈主复核说明后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程 对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制 东谈主与基金托管东谈主按顾问制费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息误差，另一方当事东谈主在选用了必要合理的步调后仍 不成发现该误差，进而导致基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值野心误差 酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后来往日基金资产净值、基金份额净值 野心顺延误差而引起的投资者或基金的损失，由提供误差信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   由于不可抗力，或证券来往所、期货来往所、登记结算机构及进款银行品级三 方机构发送的数据误差，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管制东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、得当、合理的步调进 行搜检，然则未能发现该误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金管制东谈主和基 金托管东谈主不错罢职抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的步调 削弱或放置由此酿成的影响。   当基金管制东谈主野心的基金资产净值与基金托管东谈主的野心结果不一致时，关联各 方应本着奋力尽责的立场从头野心查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管制 东谈主的野心结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来往日基金资产净值野心顺 延误差而引起的损失由基金管制东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的兼并 记账方法和司帐处理原则，分别独随即配置、登录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管制东谈主的 账册为准。   （五）基金招募评释书、基金产物府上概要和如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别幽闲编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募评释书、基金产物府上概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书和基金产物府上概要 并登载在指定网站上；基金招募评释书、基金产物府上概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书和基金产物府上概要。基金管制东谈主在季度扫尾之日起15个服务日内完成季度报 告编制并公告，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指 定报刊上；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上；在每年扫尾之日起 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 三个月内完成年度讲述编制并公告，将年度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述 教导性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主在5个服务日内完成月度讲述，在月度 讲述完成当日，对讲述加盖公章后，以加密传真容颜或其他两边认同的容颜将计划 讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在3个服务日内进行复核，并将复核结果及 时文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在7个服务日内完成季度讲述，在季度讲述完成当 日，将计划讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后7个服务日内进行复 核，并将复核结果文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在30日内完成中期讲述，在中期报 告完成当日，将计划讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复 核，并将复核结果文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在45日内完成年度讲述，在年度报 告完成当日，将计划讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核， 并将复核结果文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理容颜为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核成见书，关联各方各自留存一份，或以电子容颜复核说明， 以备有权机构对关联文献审核时教导。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、基金份额合手有东谈主名册的督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份 额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联国法分别督察基金份额合手有东谈主名册。督察容颜 不错给与电子或文档的步地。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基 金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额合手有东谈主名 册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》间隔日等触及 到基金紧迫事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善督察基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵守守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东谈主名册， 应按计划法法则程各自承担相应的职责。   七、争议责罚容颜   关联各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券计划的一切争议，除经友 好协商不错责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲 裁国法进行仲裁，仲裁的地方在上海，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、奋力、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，珍爱基金份额合手有东谈主 的正当权益。   本左券受中国（为本托管左券之主见，在此不包括香港、澳门超越行政区和台 湾地区法律）法律统率。   八、托管左券的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与间隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更应报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管左券间隔：   （1）《基金合同》间隔情形出当前；   （2）基金托管东谈主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金管制东谈主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金管制东谈主给与基金管制 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 《基金合同》和本托管左券的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔后，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将算帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号)   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       对基金份额合手有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主将根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及来往   投资者不错通过以下容颜进行计划的开户、来往业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下容颜进行自助查询及东谈主工参议： 户府上，包括基金合手多情况、基金来往明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工参议服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站请求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、来往说明及关联基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站请求订制（退订）免费的手机短服气务。内容包 括基金净值、来往说明及关联基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等容颜提倡参议、建议、投诉等 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号) 需求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行径   基金管制东谈主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他步地的交流 行径，为投资者提供与基金管制东谈主进行顺利交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第二十二部分     其他应知道事项   以下信息知道事项已通过章程信息知道媒介进行公开知道。 序号             公告事项                   知道日历       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金产物府上概要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金更新           招募评释书(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金产物府上概要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金暂停             调理转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金分成                  公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金还原           资）、调理转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023              年第 4 季度讲述       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023               年年度讲述       永赢基金管制有限公司对于提请投资者实时       更新已落后身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻守              金融乱来的声明       永赢基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公                   告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 1 季度讲述       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻守              金融乱来的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金产物府上概要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金产物府上概要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 2 季度讲述       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024               年中期讲述 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻守             金融乱来的声明       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻守             金融乱来的声明       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻守             金融乱来的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024             年第 3 季度讲述 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)        第二十三部分       招募评释书的存放和查阅容颜   本招募评释书分别置备在本基金管制东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错顺利登录基金管制东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第二十四部分      备查文献   投资者若是需要了解更详备的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主或销售机构 请求查阅以下文献： 金之法律成见书；   存放地方：上述备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场地。   查阅容颜：投资者可在办公时刻免费查阅。                                  永赢基金管制有限公司